華泰證券四券商惹禍上身 證監會開出2.4億罰單
華泰證券等四券商被罰2.4億
因未按規定審查違規配資，新增下掛子賬戶，四券商有上千主賬戶接入HOMS等系統
因涉嫌未按規定審查違規配資，9月11日，證監會[微博]擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨五傢機構作出行政處罰，4傢券商合計罰沒2.41億元。
證監會稱，華泰證券、海通證券、廣發證券在證監會開始整頓違法配資後，仍未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。
四券商被責令整改
昨日，證監會新聞發言人鄧舸表示，日前，證監會對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4傢證券公司涉嫌未按規定審查、瞭解客戶真實身份等違法違規案以及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏瞭解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性等。
2015年7月12日，證監會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，華泰證券、海通證券、廣發證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。
其中，海通證券被罰最多，達1.14億元。根據財報顯示，今年上半年海通證券凈利潤為102億元，照此計算，1.14億的罰金相當於海通證券一兩天的利潤。
而作為被處罰的唯一的期貨公司，浙商期貨在通過簡單系統安全性測試後便將恒生HOMS系統接入到公司期貨交易系統中，並為部分客戶向恒生公司申請開通HOMS系統。證監會稱，浙商期貨知曉HOMS系統能夠實現分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良後果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控，不符合期貨公司審慎經營和風險管理要求，構成違規行為，處以30萬元的罰款。
鄧舸表示，證券、期貨公司應當嚴格按照客戶賬戶管理有關規定對客戶身份的真實性進行審查，嚴格遵守審慎經營和風險管理要求。
上千主賬戶接入配資系統
對於證監會作出的處罰，9月11日，華泰證券等四傢券商相繼發佈公告，詳述瞭HOMS等外部系統接入的情況。據記者統計，截至證監會調查日，四傢券商客戶中共有1043個使用HOMS系統、同花順系統和銘創系統接入的主賬戶。
海通證券稱，公司上海和杭州兩傢營業部分別於2014年3月和2015年2月對恒生網絡公司HO青年創業貸款率利比較信貸年息MS系統開放兩條專線接入。對於上述外部接入的第三方交易終端軟件，海通證券未進行軟件認證許可，對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏瞭解。海通證券的客戶中，有120個使用HOMS系統接入的主賬戶。對這些客戶公司沒有按要求采集客戶交易終端信息，客戶使用HOMS系統交易時，缺少實質性審核。
除瞭HOMS系統外，其他三傢券商還使用同花順、銘創系統等接入賬戶。據記者統計，四傢券商客戶中共有1043個使用HOMS系統、同花順系統和銘創系統接入的主賬戶，其中華泰證券接入主賬戶最多，為516個。
華泰證券稱，上述處罰事項可能會給公司業務開展等帶來一定影響，公司會認真整改。 新京報記者 金彧 李蕾
■ 個股
暴風科技、全通教育涉被股價操縱
新京報訊 (記者金彧)“妖股”暴風科技、“股王”全通教育均涉嫌被操縱股價。9月11日，證監會新聞發言人鄧舸披露，證監會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰，合計罰沒逾4500萬元。
日前證監會對馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財”、“如意集團”、“西部證券”、“開元儀器”、“奮達科技”、“鼎捷軟件”、“暴風科技”、“雷曼股份”、“深圳華強”、“仙壇股份”、“新寧物流”和“銀之傑”等13隻股票價格兩案調查、審理完畢。
證監會表示，兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格，並快速反向賣出獲利。其中，馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報買入後快速撤單，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風科技”股價，隨後快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。
昔日“妖股”暴風科技，曾創下新股上市以來的漲停神話。自2015年3月24日上市以來，暴風科技走勢驚人，連續走出29個一字漲停，在5月21日創下327元的歷史天價，較發行價上漲逾42倍。
另一起案件涉及曾經的“股王”全通教育。證監會披露孫國棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競價階段、連續競價階段、尾市階段通過虛假申報、連續申報抬高股價等方式影響“全通教育”等前述13隻股票價格，並於當日或次日反向賣出獲利。
全通教育2014年9月上市以來，股價一路飆漲，從最初的37.44元最高漲至2015年5月19日最高價250元。今年3月份全通教育連續多日漲停，股價超越貴州茅臺，摘得“股王”稱號。不過，5月18日以來，全通教育股價一路下挫，至9月8日收63.61元。
對此，證監會擬沒收馬信琪違法所得44萬元，並處以132.35萬元罰款；沒收孫國棟違法所得1129.9萬元，並處以3389.7萬罰款。
■ 公司
被罰870萬 同花順及兩高管要求申辯
新京報訊 (記者金彧)被證監會罰沒870萬元之後，同花順表示“不服”。9月11日，同花順發佈公告稱，同花順以及公司副總經理朱志峰和產品經理郭紅波已於2015年9月10日分別向中國證監會提出陳述、申辯和舉行聽證會的要求。
6月下旬至7月初，A股非理性暴跌逾32%。場外配資崩盤和惡意做空曾被認為是本輪股市暴跌的“元兇”，而市場主要配資渠道恒生HOMS系統、同花順等也備受指責。對此，證監會對場外配資的監管不斷升級。
7月12日，證監會正式發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》，對違法配資予以清理整頓。此前的6月12日和13日，證監會也曾連續兩日發聲，禁止證券公司為場外配資活動提供便利。
9月2日，證監會披露，擬對同花順非法經營證券業務案作出行政處罰，沒收同花順違法所得217.7萬元，並處以653萬元罰款。對同花順公司副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告車貸信貸新北雙溪車貸信貸，並分別處以10萬元、5萬元罰款。
同花順9月11日公告稱，公司並沒有從事配資業務，部分公司利用同花順的資產管理軟件從事場外配資業務。根據監管部門公佈數據，整個配資市場資產規模合計近5000億元，其中通過同花順資產管理軟件的約60億元，占比為1.2%。
據披露，自2015年6月15日至2015年8月14日，同花順資產管理軟件中的客戶已經全部清理完畢，並已經全部關閉公司資產管理軟件的運行。
同花順被罰的9月2日，證監會還對恒生電子控股子公司恒生網絡、上海銘創作出處罰，上述三公司合計罰沒逾6億元。不過，截至記者發稿時，恒生電子、上海銘創並未發佈向證監會提出陳述、申辯和舉行聽證會的要求。
9月11日，新京報記者致電同花順相關人士並未獲得回應。同花順9月11日公告稱，公司將及時披露相關進展情況，敬請投資者註意投資風險。
新聞來源http://finance.sina.com.cn/china/jrxw/20150912/023023227554.shtml
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